承兴国际,京东各有说辞

记者丨马晓甜

7月9日午间,针对34亿元踩雷事件,歌斐资产回应称,已经就这个供应链融资对承兴国际和京东提起司法诉讼。

受董事会主席被抓消息影响,7月8日,港股承兴国际控股遭遇洗仓式暴跌,而诺亚财富(NYSE:NOAH)则不幸“踩雷”,在周一美股开盘后股价一度跌逾22%。

歌斐资产人士对第一财经记者称,该项目遭遇欺诈,现在全力追回,目前在经侦过程中,“相信相关司法机关会依法查明真相,诺亚也会积极通过各种市场化方法与手段尽最大责任保障投资者合法权益。”

诺亚财富在当日深夜发布的公告中称,公司管理的“创世核心企业系列私募基金”,基金募集资金主要向承兴有关联的第三方提供供应链融资,总金额约为34亿元人民币。近日承兴的实际控制人因涉嫌金融诈骗被公安机关采取刑事拘留措施。公司作为基金管理人,已经采取各项法律措施,并切实履行管理人职责,依法全力保障基金投资人的合法权益。

对于旗下歌斐资产起诉承兴及京东,诺亚最新说明称:“承兴国际相关方为京东供应商,双方存在大量长期交易。”

“由于相关方涉及金融诈骗仍在刑事侦查过程中,我司预期在创世核心企业系列私募基金投资期届满时暂时无法进行分配,因此依据基金合同约定对基金份额的投资期到期日延期。
我司会依法保障基金份额持有人的合法权益。 ”诺亚财富表示。

就在7月9日下午,京东集团就承兴事件作出情况说明称,广东承兴控股集团有限公司是京东的普通供应商,在京东有一定的业务。在京东毫不知情的情况下,承兴涉嫌伪造与京东等公司的合同进行诈骗。就此,京东也已经向当地公安机关报案。

而在另一份《关于对承兴国际控股有限公司股份质押的情况说明》中,诺亚财富表示,本次质押的质权人为上海歌斐资产管理有限公司代表“创世核心企业系列私募基金”与诺亚融资租货有限公司,质押人为承兴的控股股东
China Base Group Limited。

9日早间,京东说明还称,上海歌斐资产管理有限公司在被诈骗的过程中至始至终没有通过任何方式和京东进行合同真实性的验证,暴露了其自身在合规和风险管控上存在重大缺陷,就歌斐被诈骗一事,京东已积极配合警方进行调查。

“上述该等行为不是股份转让行为而是股份质押行为,我们注意到个别第三方股票信息软件错将我司相关主体的质权人身份表述成为股东身份,是不符合事实且没有法律依据的。”诺亚财富说明道。

7月8日晚间,诺亚财富创始人兼董事局主席汪静波在内部信中称,诺亚财富名下的“创世核心企业集金私募基金”(下称“创世基金”)向承兴国际控股关联方与北京京东世纪贸易有限公司(下称“京东”)之间的应收账款债权,提供了34亿元人民币的供应链融资。但京东7月9日回应称,此事与京东无关。

对于该事件的后续处理,诺亚财富回应称,基金产品存续期间公司发现了一些风险因素,在第一时间启动与相关方的验证与协商工
作。公司已成立特别应急和处理小组,采取必要应对措施,完成的处置工作包括但不限于增加基金产品的增信措施;对相关方发出催款函要求履行还款义务;与相关方对账及开展资产梳理工作;对相关方依法采取法律措施;并已向监管机关进行报备。由于情况比较复杂,厘清问题需要一定时间与空间,公司将全力积极支持公安机关,不遗余力保护投资者利益。

发现风险后,诺亚财富旗下歌斐资产已采取了增加、查封承兴国际控股股票质押等六项措施。截至7月9日早盘收盘,质押给诺亚财富方面的承兴国际控股股份,市值仅为5.7亿元左右,与投资款之间存在28亿元的巨大缺口。

同时,诺亚财富还声明:“没有资金池,没有期限错配,旗下所有产品均由第三方合格金融机构进行托管,资产与相应资金均依基金契约进行投资管理,保持独立运作,风险不会传导到其它产品上;在发现该项目风险因素后,我们立即启动了对存续期内其它产品的深度排查,截至目前并未发现同类问题。”

公开信息显示,承兴国际控股、博信股份大股东的股份,已经全部质押,而且两家公司账面资金都不足2000万元人民币。而相关各方并未披露创世基金的直接借款方。

据悉,截至 2019 年第一季度,歌斐管理基金总额为 1711 亿,产品数量共 计
800 余支。

应收款的债务方京东否认与事件相关,底层资产是否真实——卷入博信股份、承兴国际控股实际控制人罗静被刑拘一事之后,诺亚财富34亿元投资踩雷的真相扑朔迷离。

底层资产真实性存疑

7月8日晚间美股开盘后,诺亚财富(NYSE:NOAH)股价从前一个交易日的44.74美元/股,暴跌最低至34.5美元股,最大跌幅达到23%左右。截至收盘,仍然大跌20.43%,收于35.6美元/股。

诺亚财富当日盘前公告称,该公司旗下上海歌斐资产管理公司(下称“歌斐资产”)发行的产品,为H股公司承兴国际控股相关公司提供供应链融资,总金额为34亿元人民币。承兴国际控股实际控制人罗静,近期因涉嫌欺诈活动被中国警方刑事拘留。

此前的7月5日,博信股份(600083.SH)已公告称,公司实际控制人兼董事长罗静、董事兼财务总监姜绍阳分别于6月20日、6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。随后,承兴国际控股也公告称,已于当日得知罗静被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。

根据诺亚财富相关公告,歌斐资产管理的创世基金,投资标的主要是向承兴国际控股关联方就其与京东之间的应收账款债权提供供应链融资。

东方财富数据显示,2019年6月19日,诺亚财富下属的诺亚融资租赁有限公司(下称“诺亚租赁”)成为承兴国际控股的股东,持股数量约为6.77亿股,持股比例为62.84%。

歌斐资产在7月8日的一份说明中称,由于相关方涉及金融诈骗仍在刑事侦查过程中,预期在创世基金投资期届满时暂时无法进行分配,因此依据基金合同约定,对基金份额的投资期到期日延期。

7月8日晚间,汪静波发布的内部信开始在社交媒体大范围传播。她在信中称,创始基金分配预计延期时间半年到一年。

截至目前,对于创世基金的产品成立时间、对应的直接融资方、产品期限、交易结构、资金发放形式等关键信息,诺亚财富、歌斐资产、承兴国际控股等相关方,均未做任何披露。而创世基金投资标的底层资产如何无从得知。

7月9日上午,京东方面回应第一财经称,此事与京东无关,承兴国际控股方面涉嫌伪造和京东的业务合同对外诈骗,已经配合受害公司报案。

诺亚财富方面还称,目前此案件已在司法流程中,据已经得知的信息是此案件系精心策划、酝酿多年的诈骗案件,众多金融机构和个人均成为受害者,歌斐资产已经提前采取法律措施,保障基金投资人的合法权益。

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